Η HSBC Holdings θα διαθέσει 1,1 δισ. δολάρια για να διευθετήσει αγωγές επενδυτών που έχασαν χρήματα από την απάτη του Μπέρναρντ Μάντοφ, σηματοδοτώντας ένα ακόμη μεγάλο πλήγμα για τη βρετανική τράπεζα, η οποία αντιμετωπίζει χρόνια νομικών εκκρεμοτήτων και προσπαθεί να σταθεροποιήσει την κεφαλαιακή της θέση. Η κίνηση έρχεται εν μέσω εξαγορών και αναδιάρθρωσης για περιορισμό κόστους, ενώ οι επενδυτές παρακολουθούν στενά την έκθεσή της σε προβληματικούς τομείς, όπως τα ακίνητα του Χονγκ Κονγκ.
Η πρόβλεψη θα αναγνωριστεί στα επερχόμενα αποτελέσματα του τρίτου τριμήνου της HSBC και θα έχει αντίκτυπο περίπου 15 μονάδων βάσης στον δείκτη κεφαλαιακής επάρκειας της ομάδας, σύμφωνα με δήλωση της τράπεζας.
Η HSBC υπερασπίζεται μια αγωγή που ασκήθηκε από την Herald Fund SPC το 2009 για την αποκατάσταση τίτλων και μετρητών. Τον Ιούλιο, η τράπεζα αποκάλυψε ότι το αμοιβαίο κεφάλαιο ζητούσε την επιστροφή τίτλων και μετρητών ύψους 2,5 δισεκατομμυρίων δολαρίων συν τόκους ή αποζημίωση ύψους 5,6 δισεκατομμυρίων δολαρίων συν τόκους.
Ένα δικαστήριο στο Λουξεμβούργο απέρριψε την έφεση της HSBC κατά της αγωγής της Herald για τους τίτλους την περασμένη Παρασκευή, αλλά δέχτηκε την αγωγή για τα μετρητά, σύμφωνα με τη δήλωση. Η HSBC, με έδρα το Λονδίνο, θα ασκήσει τώρα δεύτερη έφεση.
Λόγω της εκκρεμούσας δεύτερης έφεσης και των «πολυπλοκοτήτων και αβεβαιοτήτων που συνδέονται με τον προσδιορισμό του ύψους της αποκατάστασης, ο τελικός οικονομικός αντίκτυπος θα μπορούσε να είναι σημαντικά διαφορετικός», ανέφερε η HSBC.
«Φαίνεται όλο και περισσότερο ότι η HSBC δεν έχει καταφέρει να μετρήσει και να ελέγξει αποτελεσματικά τον νομικό της κίνδυνο», δήλωσε ο Mark Williams, καθηγητής στο τμήμα χρηματοοικονομικών της Questrom School of Business του Πανεπιστημίου της Βοστώνης.
Οι μετοχές της HSBC έπεσαν 1% νωρίτερα. στο Λονδίνο. Η μετοχή έχει αυξηθεί περίπου 28% μέχρι στιγμής φέτος, ξεπερνώντας την άνοδο 18% του δείκτη FTSE 100.
Ωστόσο, η κατηγορία θα πρέπει να είναι «διαχειρίσιμη» για την HSBC και μπορεί να ξεκαθαρίσει μια μακροχρόνια νομική αβεβαιότητα, δήλωσαν οι Tomasz Noetzel και Francis Chan, ανώτεροι αναλυτές της Bloomberg Intelligence.
Πολλές τράπεζες εξακολουθούν να αμύνονται σε δικαστικές υποθέσεις που σχετίζονται με το σχέδιο Ponzi του Μάντοφ. Ο Μάντοφ ομολόγησε την ενοχή του το 2009 και καταδικάστηκε σε 150 χρόνια φυλάκισης, όπου και πέθανε το 2021. Όταν το σχέδιό του κατέρρευσε, οι καταστάσεις των πελατών ανέφεραν περίπου 65 δισεκατομμύρια δολάρια σε ανύπαρκτες επενδύσεις.
Η HSBC εντάσσεται σε άλλες παγκόσμιες χρηματοπιστωτικές ιδρύσεις που έχουν εμπλακεί σε δικαστικές υποθέσεις υψηλού κινδύνου. Οι μετοχές της BNP Paribas SA έπεσαν κατακόρυφα την περασμένη εβδομάδα, μετά από δικαστική απόφαση που την συνέδεσε με παραβιάσεις των ανθρωπίνων δικαιωμάτων στο Σουδάν, προκαλώντας εικασίες ότι η εταιρεία θα πρέπει τελικά να πληρώσει δισεκατομμύρια δολάρια για να διευθετήσει τις σχετικές υποθέσεις
Η HSBC, η οποία το τελευταίο έτος προχώρησε σε χιλιάδες απολύσεις και απομάκρυνε επίπεδα διοίκησης για να περιορίσει τα έξοδα, ανακοίνωσε νωρίτερα αυτό το μήνα την εξαγορά της προβληματικής θυγατρικής της στο Χονγκ Κονγκ, Hang Seng Bank Ltd, έναντι 14 δισεκατομμυρίων δολαρίων. Προκειμένου να διατηρήσει τα επίπεδα κεφαλαίου της υπό έλεγχο καθώς πληρώνει για τη συμφωνία, η HSBC δήλωσε ότι δεν θα αγοράσει μετοχές για τουλάχιστον τα επόμενα τρία τρίμηνα.
«Η επιπλέον επιβάρυνση στα κέρδη φέτος θα μπορούσε να επηρεάσει ελαφρώς το κλίμα, καθώς ελπίζαμε ότι αυτές οι εφάπαξ απομειώσεις θα είχαν εκκαθαριστεί μετά τις ενδιάμεσες διαγραφές», δήλωσε η Lorraine Tan, διευθύντρια έρευνας μετοχών (Ασία) στη Morningstar.
Η HSBC κατέγραψε απομείωση ύψους 2,1 δισεκατομμυρίων δολαρίων που συνδέεται με τη συμμετοχή της στην Bank of Communications Co. τον Ιούλιο. Η τράπεζα αναμένεται να ανακοινώσει την Τρίτη κέρδη προ φόρων ύψους 7,66 δισεκατομμυρίων δολαρίων για το τρίτο τρίμηνο. Οι επενδυτές θα παρακολουθούν στενά την έκθεσή της στον προβληματικό τομέα ακινήτων του Χονγκ Κονγκ, ο οποίος αντιμετωπίζει πιέσεις από τη χειρότερη ύφεση στον τομέα των ακινήτων από την ασιατική χρηματοπιστωτική κρίση στα τέλη της δεκαετίας του 1990.
