Στη Morgan Stanley επιβλήθηκε πρόστιμο 5,41 εκατ. στερλινών (6,9 εκατ. δολαρίων) αφού οι έμποροι ενέργειας συζήτησαν επιχειρηματικά θέματα μέσω WhatsApp σε ιδιωτικά τηλέφωνα.
Η ρυθμιστική αρχή Ofgem δήλωσε ότι η τράπεζα παραβίασε τους κανόνες που απαιτούν από τις επιχειρήσεις να καταγράφουν τα μηνύματα που συνδέονται με τις ενεργειακές συναλλαγές.
Πρόκειται για το πρώτο πρόστιμο του είδους του που εκδίδεται βάσει των κανόνων διαφάνειας που αποσκοπούν στην προστασία των καταναλωτών από τη χειραγώγηση της αγοράς και τις εμπιστευτικές συναλλαγές.
Η εποπτική αρχή δήλωσε ότι οι παραλείψεις της Morgan Stanley ήταν “απαράδεκτες”.
Είπε επίσης ότι το πρόστιμο θα μπορούσε να ανέλθει σε 7,7 εκατ. στερλίνες, αλλά η τράπεζα συμφώνησε να συμβιβαστεί με την υπόθεση και έλαβε έκπτωση 30%.
Η Morgan Stanley αρνήθηκε να σχολιάσει.
Η Ofgem δήλωσε ότι η επενδυτική τράπεζα είχε εφαρμόσει πολιτικές που απαγόρευαν στο προσωπικό να χρησιμοποιεί το WhatsApp για εμπορικές επικοινωνίες. Αλλά “δεν έλαβε επαρκή εύλογα μέτρα για να διασφαλίσει τη συμμόρφωση με τις δικές της πολιτικές και τις απαιτήσεις των κανονισμών”.
Η Cathryn Scott, ρυθμιστική διευθύντρια επιβολής και αναδυόμενων θεμάτων στην Ofgem, δήλωσε ότι η αποτυχία της Morgan Stanley να καταγράψει ή να διατηρήσει τις επικοινωνίες μεταξύ Ιανουαρίου 2018 και Μαρτίου 2020 εγκυμονούσε «σημαντικό κίνδυνο για την ακεραιότητα και τη διαφάνεια των χονδρικών αγορών ενέργειας.
Βάσει των νομικών απαιτήσεων, η Ofgem απαιτεί από τις επιχειρήσεις να καταγράφουν και να διατηρούν τις ηλεκτρονικές επικοινωνίες που σχετίζονται με τη διαπραγμάτευση ενεργειακών προϊόντων χονδρικής, ώστε να διασφαλίζεται η διαφάνεια και να αποθαρρύνεται η χειραγώγηση της αγοράς και οι εσωτερικές συναλλαγές.
Η εσωτερική διαπραγμάτευση είναι η αγορά και πώληση μετοχών ή άλλων τίτλων μιας εισηγμένης εταιρείας, όπως ομόλογα ή δικαιώματα προαίρεσης αγοράς μετοχών, με βάση πληροφορίες που δεν είναι διαθέσιμες στο κοινό.
Σε πολλές χώρες, συμπεριλαμβανομένων των ΗΠΑ και του Ηνωμένου Βασιλείου, η εσωτερική διαπραγμάτευση είναι παράνομη, καθώς θεωρείται ότι παρέχει αθέμιτο πλεονέκτημα σε όσους έχουν πρόσβαση στις πληροφορίες.
Ο Σάιμον Φράνσις, συντονιστής του Συνασπισμού για την εξάλειψη της φτώχειας των καυσίμων, δήλωσε ότι επειδή οι χονδρικές τιμές ενέργειας στηρίζουν τους λογαριασμούς ενέργειας για τα νοικοκυριά και τις επιχειρήσεις, «οτιδήποτε επηρεάζει τις τιμές αυτές είναι ανησυχητικό».
«Αλλά η δράση σε αυτή τη συγκεκριμένη περίπτωση θα πρέπει να μας υπενθυμίσει τις ευρύτερες ανησυχίες σχετικά με τον ρόλο των συναλλαγών στην αγορά ενέργειας», πρόσθεσε.
«Κάθε πράξη διαπραγμάτευσης ενέργειας στις αγορές οδηγεί συνήθως σε κέρδος για τους εμπόρους και τελικά αυξάνει τους λογαριασμούς μας».
Η ρυθμιστική αρχή δήλωσε την Τετάρτη ότι ανακάλυψε την παραβίαση ζητώντας πληροφορίες από τη Morgan Stanley, η οποία, όπως είπε, παραδέχθηκε τις παραλείψεις.
Η Ofgem δήλωσε ότι η τράπεζα είχε ενισχύσει τα «εσωτερικά συστήματα και τους ελέγχους» της και εκπαίδευσε το προσωπικό της για την αποφυγή μελλοντικών παραβιάσεων.
